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「转配股」监管前置严打场外配资券商、交易软件商“严防死守”

  本报记者罗辑北京报道

  随着A股行情走高,场外配资再度受到关注。和上一轮牛市有所不同,监管打击场外配资行动前置,贯彻“打早、打小、始终高压”的态势。

  《中国经营报》记者从多方面了解到,证监系统近来开启了“严查风暴”,除数百家非法配资平台被集中曝光外,多地地方证监局积极行动,动员辖区内证券期货基金机构力量,多方位对非法配资进行“包抄”。而作为场外配资资金的流入通道,券商、交易软件商也顺应监管要求,加强了自查手段,从交易系统安防、客户识别、投资者教育等多方面严防配资账户接入、提醒投资者风险。

  “包抄”非法配资

  截至7月8日,证监会发布公告集中曝光了258家非法从事场外配资平台名单,并表示持续推进打击场外配资违法违规行为常态化。这是新《证券法》实施以来,对场外配资这一非法证券业务活动的集中曝光、处理。

  在监管披露非法场外配资平台的同时,据记者获悉,多地地方证监局也在积极动员辖区内证券期货基金机构力量,多方位对非法配资进行“包抄”。其中包括要求辖区内证券公司全面落实“了解你的客户”原则,切实做好交易信息系统安全防护以及严格禁止参与非法场外配资活动,同时动员证券期货基金机构做好投教工作,宣传场外配资违法违规典型案例、相关风险。

  “对于非法配资的打击并非近期特例,实际上,近年来监管对于场外配资都是‘高压’态势,是非常明确的监管前置。”四川某券商业内提及。

  以河北证监局为例,其推动监测日常化,指定专人每日对网上的非法配资信息进行搜集和整理,在上千条繁杂的涉非信息中筛选出涉嫌场外配资的网络平台,积极进行核查分析,并截图固定证据。今年以来,按照证监会市场监管二部的统一部署,已在该局官网曝光涉嫌场外配资平台2批次。

  各地证监局辖区内的证券期货经营机构也成为防范场外配资的重要抓手。记者梳理多地证监局官网信息发现,在此前的投保宣传日上,多地证监局相关负责人都提出了强化中介机构责任担当,其中尤其对严格落实客户服务和管理、强化投资者适当性管理等进行强调。另有信源显示,在一些地方监管组织的座谈会、“窗口指导”中,要求辖区内中介机构在“防范”非法场外配资活动上,做到从客户到交易系统的“堵漏”、自查工作。不过截至记者发稿,该信源指向的地方监管机构暂未对该信息的准确性进行确认。

  针对上述辖区内场外配资平台的“黑名单”,某地方证监局方面提到,对未经批准非法经营证券期货业务的机构及人员,一经发现,证券监管部门将会同工商、公安等部门依法予以查处、取缔。构成犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。

  “场外配资问题,根据分业监管原则,主要由证监会履行监管职能。此前,场外配资已明确为,由券商专营,也就是所谓的融资融券业务。在此情况下,对待非法场外配资近年来监管一直是清理整顿、高压严防的态势。只是随着市场的冷热程度变化,配资违规操作的风头在一定的时间段可能会有所上升、复燃,而这一期间,也就需要更多地加强监管和政策引导。”北京长安律师事务所金融证券部副主任陈科提及。

  严防外挂、配资账户接入

  今年6月,多家券商因营业部人员私自违规为客户的融资活动提供介绍或者其他便利的行为,遭到地方证监局处罚。证

  券公司作为市场参与者,在防范场外配资方面同样有着“看门人”的责任。

  上述券商人士提及,“目前场外配资的进入主要通过两种形式,一种是配资账户接入券商交易系统,另一种是客户个人的场外融资行为,通过个人账户进入。”该人士提及,自2015年来,券商在交易系统防范非法配资进入方面提升了相关的安防技术,而客户个人的场外配资行为,则主要要

  求对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责等。

  就前者而言,随着监管对于场外配资进行常态化监管,券商防范程序化交易违规接入要求提升,证券交易软件服务商也增加了相关技术投入。

  “外挂制作者以客户端为宿主制作外挂进行牟利,为违规接入程序化交易和配资等违法违规从事证券业务行为提供便利。外挂程序绕开了风险管控,通过将客户端作为网关,利用外挂实施风险管控穿透、规避第三方接入系统审查,违规开展证券业务。”

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